Sociedades y Agencias de valores
Sociedades de valores (SV) y Agencias de valores (AV)
Información
Comunicación y difusión de informaciones relativas a las SV y AV (CNMV Cr 5/1989)
Representantes
Representantes de Sociedades y Agencias de Valores y Sociedades Gestoras de Carteras (CNMV Cir 5/1998)
Control interno y evaluación de riesgos
Sistemas internos de control, seguimiento, y evaluación continuada de riesgos de SV, AV y SGC (CNMV Cir 1/1998)
Destino de los libros y documentación oficial de los Agentes de cambio y bolsa-D.Ad.2ª LMV (RD 689/1990)
Régimen de inversión de saldos instrumentales y accesorios
Recursos propios y Coeficientes de solvencia
Recursos propios y supervisión en base consolidada de las SV y AV y sus grupos (O 29 dic 1992) - Recursos propios de SV y AV y sus grupos consolidables (CNMV Cir 6/1992)
Coeficiente de solvencia y de liquidez de SV y AV (O 28 jul 1989) - Coeficientes de solvencia y liquidez de SV y AV (CNMV Cir 6/1990 derogada por CNMV Cir 7/2008)
Contabilidad, Cuentas anuales e Información reservada
Normas contables, Modelos reservados y públicos de los estados financieros y cuentas anuales públicas de Sociedades y Agencias de valores (CNMV Cir 5/1990 derogada por CNMV Cir 7/2008)
Normas contables de consolidación aplicables a los grupos y subgrupos de SV y AV (CNMV Cir 1/1993 derogada por CNMV Cir 7/2008)
Normas contables y obligaciones adicionales de registro y de información de quebrantos de negociación de determinadas AV (CNMV Cir 1/1995, derogada por CNMV Cir 7/2008)
Auditorías
Auditorías de las SV y AV (CNMV Cir 9/1989, modificada por la CNMV Cir 5/1990)