Reglamento (UE) n° 806/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de julio de 2014 , por el que se establecen normas uniformes y un procedimiento uniforme para la resolución de entidades de crédito y de determinadas empresas de servicios de inversión en el marco de un Mecanismo Único de Resolución y un Fondo Único de Resolución y se modifica el Reglamento (UE) n° 1093/2010 (UE REG 806/2014)
REGLAMENTO sobre los requisitos prudenciales de las entidades de crédito y las empresas de inversión (UE Reg 575/2013)
Según el art. 4 del RD 217/2008:
1. Son empresas de servicios de inversión aquellas empresas cuya actividad principal consiste en prestar servicios de inversión con carácter profesional a terceros sobre los instrumentos financieros señalados en el artículo 2 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores. Las empresas de servicios de inversión se rigen por la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, el presente real decreto, los restantes reales decretos que desarrollan la Ley y que les resulten de aplicación y sus respectivas disposiciones de desarrollo.
2. Son empresas de servicios de inversión las siguientes:
a) Las sociedades de valores.
b) Las agencias de valores.
c) Las sociedades gestoras de carteras.
d) Las empresas de asesoramiento financiero.
Empresas de servicios de inversión y entidades que prestan servicios de inversión (RD 217/2008)
El RD 1336/2012 modifica su art. 13
El RD 1082/2012 modifica su Disp. Fin. 2
Su Modif (RD 1820/2009)
Desarrollo de sus arts. 71 y 76 en materia de tarifas y contratos-tipo (O EHA/1665/2010; su corr.err.)
en desarrollo de su art. 43 se regula el Informe Anual del Auditor sobre Protección de Activos de Clientes (CNMV Cir 5/2009)
en desarrollo de su art. 32.1 se regulan los registros mínimos a mantener por las empresas que presten servicios de inversión (CNMV Res 7 oct 2009)
Empresas de servicios de inversión (RD 867/2001, derogado salvo arts. 35-37)
Registros mínimos a mantener por las empresas que presten servicios de inversión (CNMV Res 7 oct 2009)
Recursos propios de las empresas de servicios de inversión (RD 216/2008-Tit. II)
Su modif por la Circular 3/2014, de 22 de octubre (CNMV Cir 3/2014)
Su Modif (CNMV Cir 5/2011)
deroga la CNMV Cir 5/1992)
Informe Anual del Auditor sobre Protección de Activos de Clientes
Informe Anual del Auditor sobre Protección de Activos de Clientes (CNMV Cir 5/2009)
Información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión (CNMV Cir 1/2010)
Su modif por la Circular 3/2014, de 22 de octubre (CNMV Cir 3(2014)
Desarrollo de sus arts. 71 y 76 en materia de tarifas y contratos-tipo (O EHA/1665/2010; su corr.err.)
Folleto informativo de tarifas y contenido de los contratos-tipo (CNMV Cir 7/2011)
Publicidad
Regulación y control de la publicidad de servicios y productos de inversión (O EHA/1717/2010)
Ver en Banca - Publicidad de los servicios y productos bancarios