Giấy phép ASIC

ASIC là Uỷ ban chứng khoán và Đầu tư của Úc, Australian Securities & Investments Commission. ASIC là tổ chức đi đầu trong việc giám sát thị trường chứng khoán, đầu tư, ngoại hối tại Úc.

ASIC là cơ quan độc lập của chính phủ từ năm 1998. Với mục đích hoạt động là giám sát, điều hành doanh nghiệp.

ASIC thực thi và phát triển luật dịch vụ tài chính và công ty luôn tuân thủ những quy định khắt khe được ban hành nhằm bảo vệ người tiêu dùng.

Website chính thức: https://asic.gov.au/

Sứ mệnh của giấy phép ASIC

Với sứ mệnh cung cấp các quy định công bằng giữa các công ty và doanh nghiệp mà họ cấp phép, giám sát chặt chẽ các hoạt động đầu tư trên thị trường tài chính, chứng khoán và ngoại hối. Với mục tiêu không ngừng cải tiến và phát triển một trường học luôn trung thực và công bằng. Với các tiêu chí sau:

• Quản lý chặt chẽ theo quy định của pháp luật và tối ưu hóa các thủ tục.

• Luôn sẵn sàng làm những gì cần thiết để đảm bảo pháp luật được thực thi nghiêm ngặt.

• Lưu trữ và xử lý tất cả các thông tin nhận được một cách nhanh chóng và cực kỳ hiệu quả.

• Không ngừng đổi mới để tốt hơn, duy trì những điều tối ưu cho hệ thống luôn chạy trơn tru nhất.

• Công khai thông tin minh bạch và khách quan nhất về các công ty và cơ quan.

• Thúc đẩy nhà đầu tư và người tiêu dùng tham gia một cách tự tin

Quyền lợi giấy phép ASIC đem lại

Là một giấy phép ASIC được cung cấp cho một công ty, đại diện của nó được hưởng những lợi ích sau:

• Điều hành một tổ chức tài chính đã đăng ký

• Thực hiện giao dịch sản phẩm tài chính

• Được cung cấp dịch vụ ký quỹ hoặc tiền gửi

• Định vị một sản phẩm tài chính

• Cung cấp tư vấn và khuyến nghị cho người tiêu dùng

• Cung cấp các dịch vụ truyền thống như tín thác

Broker cần làm gì để được cấp phép ASIC

Quá trình kiểm duyệt cấp phép ASIC đòi hỏi nhiều, các bước khó khăn từ đăng ký đến xác thực. Để xem xét có cấp phép ASIC cho một nhà môi giới hay không, các tổ chức sẽ đánh giá về các tiêu chí cụ thể như:

Việc trao đổi ngoại hối là cạnh tranh trong môi trường, lĩnh vực ngoại hối không phải là, các dịch vụ có chất lượng kém và phải được thể hiện rõ ràng trên các ứng dụng giấy phép.

Thực hiện nghĩa vụ bắt buộc của AFS do ASIC quản lý (bao gồm đào tạo, giải quyết tranh chấp, tuân thủ,...)

Một văn phòng tại Úc phải được xác minh minh bạch

Có đủ nguồn lực tài chính để hoạt động kinh doanh (bao gồm ký quỹ, chi phí phê duyệt hàng năm và đặc biệt là vốn để duy trì hoạt động ít nhất 1 triệu USD)

Sở hữu một giấy phép ASIC là vô cùng khó khăn. Theo thông tin từ AETOS Capital Group (doanh nghiệp sở hữu giấy phép ASIC), để đăng ký giấy phép ASIC đòi hỏi rất nhiều thông tin chứng minh, và thời gian xem xét tương tự là khá dài từ 4-6 tháng, và được cấp phép. Không phụ thuộc vào độ chính xác của bản ghi.