（１） 投資哲学、投資スタイル
（２） 運用ガイドライン
① 要求収益率とリスク許容水準
② ベンチマーク
③ 投資ユニバース
④ 派生商品取引利用の可否
⑤ 現金比率の上限
⑥ 貸株、空売りの可否
⑦ 個々の銘柄に対するウェイトの上限、下限
⑧ 回転率の水準
（３） ＰＤＳＡサイクル
PLAN
DO
SEE
ACT