Article 1 sets out the scope of assistance available under the Treaty. Article 1(1) creates an international obligation on each Party to provide mutuallegal assistance to the other Party in connection with the investigation, prosecution and prevention of criminal offenses and in proceedings related to criminal matters, such as civil forfeiture proceedings. This ensures that the Parties can afford each other legal assistance in a broad range of criminal matters, from violent crimes to fraud, from tax matters to racketeering, from computer crime to environmental crime, and so on.

Pursuant to Article 1(2), assistance also may be sought for investigations and proceedings by authorities involved in implementing governmentalregulations relating to violations that may be referred for criminal prosecution under the laws of the Requesting Party. For example, where the conditions of the Treaty are otherwise met, assistance would be available for proceedings of the U.S. Securities and Exchange Commission when those proceedings are incidental to, or connected with, pending criminal investigations or prosecutions, or when the violation under investigation may be referred for criminal prosecution.

 Article 1(3) contains a non-exhaustive list of the major types of assistance to be provided under the Treaty, including taking the evidence, testimony, or statements of persons; providing and authenticating documents, records, and articles of evidence; locating or identifying persons or items; serving documents; transferring persons in custody temporarily for testimony or other assistance under the Treaty; executing requests for searches and seizures; and identifying, tracing, immobilizing, seizing and forfeiting assets, and assisting in related proceedings. 

Each of these types of assistance is described in detail in subsequent articles in the Treaty. The Treaty also authorizes provision of any other assistance not prohibited by the laws of the Party receiving the request (referred to in the Treaty as the “Requested Party,” while the Party making the request is the “Requesting Party”). As long as there is no specific legal restriction under the laws of the Requested Party barring the type of assistance requested, it may be provided pursuant to the Treaty.  

El artículo 1 establece el alcance de la asistencia disponible en virtud del Tratado. El Artículo 1(1) crea una obligación internacional para cada Parte de proporcionar asistencia legal mutua a la otra Parte en relación con la investigación, el enjuiciamiento y la prevención de delitos penales y en procedimientos relacionados con asuntos penales, como los procedimientos de decomiso civil. Esto garantiza que las Partes puedan prestarse asistencia legal en una amplia gama de asuntos penales, desde delitos violentos hasta fraude, desde asuntos fiscales hasta crimen organizado, desde delitos informáticos hasta delitos ambientales, etc.

De conformidad con el Artículo 1(2), también se puede solicitar asistencia para investigaciones y procedimientos por parte de las autoridades involucradas en la implementación de las regulaciones gubernamentales relacionadas con las violaciones que pueden ser remitidas para su enjuiciamiento penal en virtud de las leyes de la Parte Requirente. Por ejemplo, cuando las condiciones del Tratado se cumplan de otra manera, la asistencia estaría disponible para los procedimientos de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos cuando esos procedimientos sean incidentales o estén relacionados con investigaciones o enjuiciamientos penales pendientes, o cuando la violación bajo investigación pueda ser remitida para su enjuiciamiento penal.

El Artículo 1(3) contiene una lista no exhaustiva de los principales tipos de asistencia que se proporcionarán en virtud del Tratado, incluida la toma de pruebas, testimonios o declaraciones de personas; proporcionar y autenticar documentos, registros y artículos de evidencia; localizar o identificar personas o artículos; notificar documentos; transferir personas bajo custodia temporalmente para testimonio u otra asistencia en virtud del Tratado; ejecutar solicitudes de registros e incautaciones; e identificar, rastrear, inmovilizar, incautar y confiscar activos, y ayudar en procedimientos relacionados.

Cada uno de estos tipos de asistencia se describe en detalle en artículos posteriores del Tratado. El Tratado también autoriza la prestación de cualquier otra asistencia no prohibida por las leyes de la Parte que recibe la solicitud (a la que se hace referencia en el Tratado como la "Parte Requerida", mientras que la Parte que presenta la solicitud es la "Parte Requirente"). Mientras no exista una restricción legal específica en virtud de las leyes de la Parte Requerida que prohíba el tipo de asistencia solicitada, podrá proporcionarse de conformidad con el Tratado.

Artículo 1 establece el alcance de la asistencia disponible en virtud del Tratado. El Artículo 1(1) crea una obligación internacional para cada Parte de proporcionar asistencia jurídica mutua a la otra Parte en relación con la investigación, el enjuiciamiento y la prevención de delitos penales, así como en procedimientos relacionados con asuntos penales, tales como procedimientos civiles de decomiso. Esto garantiza que las Partes puedan brindarse asistencia jurídica en una amplia gama de asuntos penales, desde delitos violentos hasta fraudes, pasando por cuestiones fiscales, crimen organizado, delitos informáticos, delitos ambientales, entre otros.

De conformidad con el Artículo 1(2), también se podrá solicitar asistencia para investigaciones y procedimientos llevados a cabo por autoridades encargadas de implementar regulaciones gubernamentales relacionadas con infracciones que puedan ser remitidas para enjuiciamiento penal conforme a las leyes de la Parte Requirente. Por ejemplo, cuando se cumplan las condiciones del Tratado, se podrá brindar asistencia para procedimientos de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos cuando dichos procedimientos estén relacionados o vinculados con investigaciones o enjuiciamientos penales pendientes, o cuando la infracción bajo investigación pueda ser remitida para enjuiciamiento penal.

El Artículo 1(3) contiene una lista no exhaustiva de los principales tipos de asistencia que se deben proporcionar en virtud del Tratado, incluyendo: obtención de pruebas, testimonios o declaraciones de personas; suministro y autenticación de documentos, registros y elementos probatorios; localización o identificación de personas u objetos; notificación de documentos; traslado temporal de personas bajo custodia para prestar testimonio u otra asistencia en el marco del Tratado; ejecución de solicitudes de registro e incautación; e identificación, rastreo, inmovilización, incautación y decomiso de bienes, así como asistencia en procedimientos relacionados.

Cada uno de estos tipos de asistencia se describe con mayor detalle en los artículos posteriores del Tratado. El Tratado también autoriza la prestación de cualquier otra asistencia que no esté prohibida por las leyes de la Parte que recibe la solicitud (denominada en el Tratado como la “Parte Requerida”, mientras que la Parte que formula la solicitud es la “Parte Requirente”). Siempre que no exista una restricción legal específica en virtud de las leyes de la Parte Requerida que impida el tipo de asistencia solicitada, esta podrá ser proporcionada conforme al Tratado.