5. Kategorije portfelja

Različiti klijenti iste brokerske kuće mogu trgovati po različitim uslovima (sa različitim provizijama), u zavisnosti od vrijednosti njihovog portfelja i aktivnosti. Zbog toga su klijenti svrstani u kategorije koje obuhvataju klijente sa istim uslovima trgovanja i koje je potrebno definisati prije kreiranja klijenata i cjenovnika.

Ovo podešavanje se radi u admin mod-u, u prozoru Kategorije portfelja.

Svaka kategorija se definiše za jedno tržište i sadrži parametre:

• prioritet - ukoliko klijent pripada više kategorija istovremeno, podrazumijevaće se ona sa višim prioritetom, prioriteti su numerisani tako da 0 označava najviši prioritet,

• naziv kategorije,

• provizija - način na koji se obračunava provizija za klijente ove kategorije, a može imati neku od sljedećih vrijednosti:

  • ne naplaćuje se,

  • naplaćuje se po transakciji - pri svakoj realizaciji dijela naloga naplaćuje se ne manje od minimalne provizije,

  • naplaćuje se po nalogu - na realizaciju cijelog naloga naplaćuje se ne manje od minimalne provizije,

  • naplaćuje se po nalogu i po danu - svakog dana realizacije dijela naloga naplaćuje se ne manje od minimalne provizije,

  • po nalogu, minimalna provizija samo prvi dan - naplaćuje se po nalogu, pri čemu se prvog dana realizacije dijela naloga naplaćuje ne manje od minimalne provizije.

  • po danu - naplaćuje se provizija po danu za sve obračune i hartije.

  • po akciji i po danu - naplaćuje se provizija po danu za sve obračune po hartiji.

  • po ukupnom prometu u periodu - naplaćuje se provizija za ukupan promet, a potrebno je unijetu u kolonu Period broja dana za koji se period odnosi.

• PNK - Inicijalno podešavanje Provizije na kamatu za novokreirane specijalne cjenovnike klijenata.

Provizija koja se računa za cijeli dan, ili za cijeli dan po hartiji, i izračunata vrijednost se raspoređuje težinski po transakcijama. Vrijednost preostala izlaznim zaokruživanjem dodjeljuje se zadnjoj transakciji.

Da bi proračun provizija grupnih naloga bio što ispravniji, opcija Preračunaj portfelj za tekući dan iz prozora Zaključnica radi sljedeće:

1. Preračunavaju se provizije za sve transakcije. Provizije berze i depozitara za transakcije na grupnim računima računaju se po standardnim pravilima (za proviziju berze se uzima ili vrijednost iz FIX poruke, ili koristeći cjenovnik, zavisno od podešavanja na tržištu).

2. Grupni poslovi se raščlanjuju i prelaze u status Ungrouped (ako su bili Valid).

3. Preračunavaju se provizije ponovo za naloge nastale u prethodnom koraku.

Ovim se obezbjeđuje da se provizije depozitara i berze ispravno izračunaju (ili preuzmu iz FIX poruke) za kompletan posao (u prvom koraku), a zatim ispravno rasporede po dijelovima transakcije (u trećem koraku).

U slučaju greške za svaku transakciju je moguće ručno podesiti sve tipove provizija (neto, bruto, registar, berza).