El regulador canadiense FINTRAC anunció la imposición de una sanción administrativa de USD 91.162,50 a Northern Isga Foundation, una organización sin fines de lucro que opera como entidad reportante en el sector casino en Alberta, tras detectar incumplimientos en la normativa antilavado y contra el financiamiento del terrorismo.

La sanción surge a partir de un examen de cumplimiento que identificó múltiples deficiencias estructurales en su sistema de prevención. Entre ellas, se constató la falta de desarrollo y aplicación de políticas y procedimientos escritos actualizados, la ausencia de una adecuada evaluación y documentación de riesgos, la inexistencia de un programa de capacitación continua en materia de cumplimiento y la falta de un plan formal de revisión periódica del programa antilavado.

Estas obligaciones forman parte de los requisitos establecidos en la legislación canadiense en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, que exige a las entidades reportantes implementar programas de cumplimiento efectivos, incluyendo controles internos, formación del personal y evaluaciones periódicas de su funcionamiento.

Fuente: Fintrac