La firma Canaccord Genuity acordó el pago de una multa civil de USD 80 millones para resolver cargos regulatorios en Estados Unidos por haber incumplido de forma deliberada la Bank Secrecy Act, principal normativa antilavado del país, según informó la Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).

El organismo calificó la sanción como la mayor impuesta a un broker-dealer por este tipo de infracción. De acuerdo con la investigación, entre 2019 y 2022 la entidad no presentó al menos 160 reportes de actividades sospechosas vinculadas a miles de transacciones, algunas de las cuales permanecieron sin revisión durante meses o años.

Entre las operaciones observadas, se identificó una cuenta vinculada a una firma con sede en Chipre que habría facilitado el movimiento de fondos de oligarcas rusos. Asimismo, se constató que dos empleados de cumplimiento falsificaron registros para aparentar controles sobre reportes de monitoreo de operaciones.

La multa será distribuida entre el Departamento del Tesoro, la Securities and Exchange Commission (SEC) y la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). El monto podría reducirse en USD 5 millones si la empresa cumple con las recomendaciones de un consultor independiente en materia de cumplimiento.

Fuente: Reuters