Bank Negara Malaysia —BNM— impuso administrative monetary penalties —AMPs— por un total de RM40.400 a tres compañías por incumplimientos regulatorios en materia de debida diligencia y sanciones financieras. La medida fue informada por The Star, con base en información de Bernama. 

En primer lugar, BNM aplicó una multa de RM22.000 a Wawasan Ilham (M) Sdn Bhd —WISB— por incumplir requisitos de customer due diligence —CDD—. Según la nota, el incumplimiento fue detectado durante una inspección supervisora in situ, en la que se constató que la empresa no realizó debida diligencia sobre un cliente en una operación de cambio, debido a una supervisión inadecuada y una débil cultura de cumplimiento. 

La autoridad también sancionó a SMJ Teratai Sdn Bhd con RM6.900 por fallas en la aplicación de debida diligencia de clientes en operaciones de cambio. En este caso, BNM señaló que el incumplimiento se debió a una falta de cuidado razonable por parte del personal al implementar los requisitos de CDD. 

Por otra parte, Ruhanmas Forex Sdn Bhd recibió una multa de RM11.500 por incumplir requisitos de targeted financial sanctions —TFS—. De acuerdo con la publicación, la inspección de BNM constató que la empresa no mantenía un mecanismo de screening de sanciones ni realizaba screening de sus clientes, incumplimientos atribuidos a la falta de comprensión de los requisitos regulatorios aplicables.

Fuente: The Star