El Tribunal Superior de Nueva Zelanda impuso a ASB Bank Limited una sanción civil de NZD 6,731 millones por siete infracciones a la Ley de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de 2009. De acuerdo con el Banco de la Reserva de Nueva Zelanda, se trata de la mayor penalidad AML/CFT impuesta hasta la fecha por un tribunal del país.

La autoridad señaló que el sistema de monitoreo de transacciones y el programa de cumplimiento de ASB fueron inadecuados durante aproximadamente seis años. La sanción refleja tanto la gravedad como la duración de los incumplimientos detectados en una de las mayores instituciones bancarias de Nueva Zelanda.

Entre las fallas admitidas por el banco se encuentran deficiencias en la implementación y mantenimiento de su programa AML/CFT, en la gestión de riesgos y en el control de sus propias políticas y procedimientos. También se identificaron incumplimientos en la debida diligencia continua aplicada a clientes vinculados con fideicomisos extranjeros y en la realización de debida diligencia reforzada.

ASB reconoció además demoras en el reporte de actividades sospechosas y fallas en la terminación de relaciones comerciales cuando correspondía. El Banco de la Reserva inició el proceso judicial en diciembre de 2025 y destacó que la entidad cooperó con la investigación y admitió las siete infracciones.

Fuente: Reserve Bank Of New Zealand