La Office of the Comptroller of the Currency (OCC) publicó sus acciones públicas de enforcement correspondientes a mayo de 2026, utilizadas para exigir a bancos, directorios y gerencias la corrección de prácticas deficientes o violaciones regulatorias.

Entre las medidas anunciadas, la OCC emitió una orden de consentimiento contra Community Federal Savings Bank, de Woodhaven, Nueva York, por deficiencias en su programa de cumplimiento de la Bank Secrecy Act / Anti-Money Laundering (BSA/AML). Según el organismo, esas deficiencias derivaron en violaciones normativas, incluyendo incumplimientos del programa BSA/AML, obligaciones de reporte de actividades sospechosas y requisitos de intercambio de información bajo la USA PATRIOT Act.

La OCC también informó una orden de prohibición contra una exempleada de JP Morgan Chase Bank por realizar o asistir retiros no autorizados de cuentas de clientes, que generaron una pérdida de al menos USD 38.500 para el banco.

Además, el comunicado incluye la terminación de varias acciones de enforcement anteriores contra instituciones que demostraron cumplimiento o cuya situación fue considerada actualizada o incorporada en nuevas medidas regulatorias.

Fuente: Office of the Comptroller of the Currency