La Solicitors Regulation Authority (SRA) del Reino Unido multó a cinco firmas de abogados por un total de £118.000 debido a incumplimientos en las normas de prevención de lavado de dinero (AML). La multa más alta fue para T G Baynes Solicitors (Kent), por £63.869 más £1.350 en costas, por no establecer ni mantener políticas, controles y procedimientos (PCPs) ni realizar evaluaciones de riesgo de clientes y asuntos (CMRAs). La sanción fue reducida en un 30% por factores atenuantes, como la cooperación plena y la ausencia de daño concreto.

GA Solicitors (Plymouth) recibió una multa de £25.000 por fallas en controles AML relacionados con evaluaciones de riesgo y verificación de origen de fondos en operaciones de compraventa inmobiliaria. La SRA señaló que, aunque no hubo evidencia de daño, este es un sector de alto riesgo y la sanción sirve como disuasivo creíble.

Cruickshank Limited (Londres) fue multada con £16.984 por no contar con una evaluación de riesgo a nivel de firma (FWRA). La SRA advirtió que esta omisión podría haber facilitado transacciones dudosas asociadas al lavado de dinero o financiación del terrorismo.

Amory Glass & Co (Wembley) y A.S.K Legal (Buckinghamshire) fueron multadas con más de £6.000 cada una por diversas infracciones, como la falta de evaluaciones FWRA, PCPs y procedimientos sensibles al riesgo.

La SRA informó que las evaluaciones de riesgo de cliente y asunto (CMRAs) constituyen la principal causa de sanción, seguidas de deficiencias en PCPs, controles sobre origen de fondos y evaluaciones a nivel firma (FWRAs). En el año fiscal 2023/24, las actividades de fiscalización aumentaron cerca de un 100%, no por más incumplimientos, sino por el incremento en las inspecciones presenciales y el refuerzo del equipo de supervisión.

Fuente: Today's Conveyancer