ASIC là gì? ASIC Group quản lý sàn Forex ra sao? Lý do có giấy phép ASIC th

Các nhà đầu tư có thể yên tâm đầu tư vào những sàn môi giới được nhận giấy phép ASIC. Vậy giấy phép ASIC là gì? Hãy cùng tìm hiểu về khái niệm cũng như các điều kiện cần đáp ứng để sở hữu loại giấy phép này qua bài viết sau đây nhé.

Giấy phép ASIC là gì?

ASIC - Australian Securities & Investments Commission (Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc) là một trong những cơ quan đại diện cho việc cấp phép, quản lý, giám sát, lưu hành trên lĩnh vực tài chính và ngoại hối; được giám sát bởi Bộ trưởng phụ trách ngân khố và điều hành bởi công ty chịu trách nhiệm tại Úc.

ASIC được thành lập vào năm 1991 với tư cách là Ủy ban Chứng khoán Úc (ASC) và sau đó được đổi tên theo sự khuyến nghị của Cuộc điều tra Wallis. 

ASIC chỉ hoạt động theo yêu cầu của Đạo luật ASIC, có tính tách biệt, độc lập với Chính phủ Liên bang: 

• Luôn cải thiện hiệu suất hoạt động của hệ thống và các bộ phận.

• Nâng cao tỷ lệ tham gia của các nhà đầu tư có kiến thức về thị trường chứng khoán.

• Quy trình xử lý và bảo quản thông tin an toàn và nhanh chóng.

• Được quản lý và thực thi pháp luật một cách hiệu quả.

• Cung cấp thông tin và kiến thức chuyên ngành kịp thời. 

• Công khai minh bạch thông tin về tổ chức, cơ quan hay công ty trên trang web.

Điều kiện để được cấp giấy phép ASIC là gì?

Để được cấp giấy phép ASIC thì các công ty và sàn môi giới cần phải đạt những tiêu chí đánh giá gắt gao như sau:

• Có văn phòng pháp lý đại diện tại Úc.

• Vốn hoạt động tối thiểu từ 1 triệu USD để giảm thiểu rủi ro phá sản.

• Kết hợp với một ngân hàng cấp 1 để tách riêng được tiền quỹ của công ty và khách hàng. Điều này đảm bảo rằng công ty không sử dụng nguồn tiền của khách hàng sai mục đích.

• Sở hữu giấy phép AFSL (Australian Financial Securities Licence).

• Thành viên của AFSL cần phải tuân thủ các nghĩa vụ về điều lệnh, đào tạo của ASIC.

• Có phần mềm giao dịch tiên tiến, phù hợp với mô hình đang kinh doanh.  

ASIC Group quản lý sàn Forex như thế nào?

Sau khi được cấp phép bởi ASIC Group thì các sàn Forex phải đảm bảo duy trì hoạt động theo những quy định của tổ chức, cụ thể là:

• Tính minh bạch của giao dịch: Các nhà môi giới phải nộp báo cáo kiểm toán định kỳ và đối soát với tài khoản theo thời gian hàng ngày, hàng tháng và hàng quý. 

• Tách biệt về tài khoản: Tiền gửi của khách hàng phải tách biệt hoàn toàn với quỹ vốn hoạt động của nhà môi giới.

• Các sàn Forex phải có một hệ thống quản trị rủi ro: Đảm bảo duy trì hoạt động hiệu quả và không được để xảy ra bất kỳ tranh chấp nào với nhà môi giới.

Quy định cũng đi đôi với nghĩa vụ như sau:

• Thực thi và công bố thông tin.

• Cung cấp dịch vụ tài chính của sàn giao dịch.

• Đảm bảo năng lực, kiến thức và kỹ năng quản lý, chịu trách nhiệm.

• Đào tạo năng lực cạnh tranh của cố vấn tài chính và đại diện ủy quyền.

• Bảo đảm các cố vấn tài chính và đại diện ủy quyền phải tuân thủ các điều luật của ASIC.

• Tuân thủ, kiểm soát lợi ích và quản trị rủi ro.

• Duy trì sự đầy đủ về mặt tài chính, công nghệ và nguồn nhân lực.

• Xử lý nhanh chóng các tranh chấp và giải quyết đền bù.

Tại sao sàn Forex có giấy phép ASIC lại uy tín cao?

ASIC yêu cầu các nhà môi giới phải luôn nỗ lực cải thiện hoạt động để duy trì hiệu lực của giấy phép:

• Đảm bảo nguồn tiền mà khách hàng gửi và quỹ vốn hoạt động của nhà môi giới theo cơ chế tách biệt tài khoản.

• Cung cấp phần mềm giao dịch tiên tiến, hiện đại và minh bạch.

• Có cơ chế giải quyết tranh chấp (External Dispute Resolutions - EDR) kịp thời trong trường hợp phá sản.

• Có hệ thống để quản lý rủi ro một cách hiệu quả.

Nếu nhà đầu tư có thể kiểm tra một công ty đã được cấp giấy phép ASIC hay chưa thì bằng cách sau: 

• Bước 1: Truy cập vào website của ASIC. Sau đó chọn mục tra cứu giấy phép ASIC.

• Bước 2: Chọn “Organisation and Business Names”, rồi điền tên công ty hoặc số giấy cấp phép. Sau đó nhấn nút “Go” để tra cứu.

• Bước 3: Nhấn chọn vào kết quả và tiến hành kiểm tra các thông tin đăng ký trên ASIC xem có trùng khớp với thông tin công ty cung cấp hay không.

Nguồn: https://traderhub.net/academy/article/giay-phep-asic-la-gi

#traderhub #giayphepasic