開放取用（Open Access，OA）是在國際間廣泛推行的一項運動，旨在追求對於學術資訊，如期刊、會議論文等出版品或研究資料的開放，讓更多人能夠克服費用、技術的障礙來取得所需資訊。在學術傳播與出版中，開放取用模式與傳統訂閱模式相反。傳統上研究者須透過圖書館訂購期刊或自行付費，才能獲得需要的學術文章。透過開放取用，任何人都能透過網路自由的取得、閱讀或下載珍貴的研究資訊。

OA的內涵源自於2000年代初期的3項宣言：2002年〈布達佩斯開放取用宣言〉、2003年〈畢士大開放取用出版宣言〉以及同年的〈柏林宣言〉。而3項宣言都是B開頭，故又合稱為開放取用的3B宣言。

一、布達佩斯開放取用宣言Budapest Open Access Initiative

2001年末，開放取用協會並在匈牙利布達佩斯召開一場小型的會議，並於隔年提出〈布達佩斯開放取用宣言〉。透過該宣言提出開放取用3項核心概念──使用者權利、排除使用障礙（限制）以及文獻作者權利：

1. 使用者權利：透過開放取用，能讓所有使用者閱讀、下載、複製文獻全文；並且在合法的範圍下，可將全文散佈給他人，或是應用於資料庫索引等任何用途。

2. 排除使用障礙：透過開放取用，目的是消弭除了網際網路連線外的所有障礙；即使用者但凡連線至網路，便可不受財務、法律或其他技術限制而可取得文獻全文。

3. 作者權利：在開放取用著作的複製及散佈過程中唯一的限制為，作者仍應保有控制其著作內容完整性的權利以及姓名權；以保障在引用過程中，其學術貢獻仍能適當地被認可。

另外在宣言中，還提出2種開放取用的策略：自我典藏（self-archiving）以及開放取用期刊（open-access journals）。自我典藏係指研究者透過上傳至公開儲存庫／資料庫，將著作向大眾開放。開放取用期刊顧名思義，則是採取OA形式發行的學術刊物。不僅在網路上提供文章全文，也不收取訂閱或是閱讀等費用。協會期待透過自我典藏與OA期刊的推行與發展，以期轉變學術出版的環境，而後續也確實根據此2種策略，衍生出了綠色OA（Green OA）以及金色OA（Gold OA）等出版形式。 

二、畢士大開放取用出版宣言Bethesda Statement on Open Access Publishing

畢士大宣言承繼布達佩斯宣言的精神，並解釋開放取用出版（open access publication）的定義。若出版品具有以下2種性質，便可稱為開放取用出版品：

1. 作者或著作權所有者僅保留部分權利，同時賦予所有使用者的取用權是永久的、免費的，同時不得撤回。使用者只要適當地引註、署名原著者，便能夠以任何數位形式將該作品複製、散佈或展示等公開傳播行為。至於出版品的列印本，僅限於個人用途，且不得大量印製。

2. 該作品與附件、著作權聲明等文件，應同時以適當的標準格式寄存於至少一個線上典藏庫中。而該典藏庫不僅須依據開放取用、跨平台、長期典藏等原則建置，還須由學術單位、學會、政府機構或其他具聲譽的單位支援維護。

從以上2項定義中，能發現畢士大宣言是立基於布達佩斯宣言之上，更擴大開放取用的內涵。而雖然畢士大宣言的初衷是為了在生醫領域中實踐開放取用（例如特別以PubMed Central作為範例），但其所提及的內容，同樣可適用於不同領域。

三、柏林宣言──關於科學與人文學知識的開放取用Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities

為了促進科學資源開放，並鼓勵科學研究機構利用網際網路進行學術交流，歐洲各國科學家於2003年簽署柏林宣言。柏林宣言雖然提及科學與人文學，實際上是希望透過網際網路整合各學科的科學或文化資產。在柏林宣言中，不僅將畢士大宣言對於開放取用出版品的定義做更具體的闡釋。更重要的是，柏林宣言認為開放取用應不僅限於撰寫成文章形式的出版品，舉凡研究中蒐集並進行分析的原始資料（raw data）、詮釋資料（metadata）、手稿或日記等來源材料（source material）、數位化後的圖像或圖形材料（digital representations of pictorial and graphical materials）甚至多媒體材料（multimedia material）等，皆應該以開放取用的方式公開，以利公眾進一步運用。除此之外為了能進一步鼓勵研究者投稿OA形式的學術刊物，柏林宣言也建議學術界應該研擬評估OA期刊的準則或方法，以保障研究的品質。

透過3條國際聯合簽署的宣言，不僅訂立開放取用的內涵，同時也透過對開放取用出版品的定義，讓各位研究者能對其有更具體的理解。而後續也遵循宣言提出的精神與策略，衍生出多種開放取用的模式。目前在諸多OA出版模式中，則以Green OA以及Gold OA為主。

Green OA是一種兼顧傳統出版，同時也可自行典藏公開的出版方式。研究者除了投稿於期刊外，同時也透過機構典藏、作者個人網站、學術社群平台（如ResearchGate、Mendeley）或主題典藏平台（如生物學領域的bioRxiv、數理及電腦科學領域的Arxiv）等管道將文章免費公開。另一方面，由於各期刊對於自我典藏的範圍認定差異，開放典藏的版本通常為預印本（pre-print）或後印本（post-print）。前者是指作者已投稿至期刊，尚未經過審查的初稿；後者則是已經通過審查並被接受，但尚未依照期刊模板進行排版的定稿本。同時接受Green OA典藏的期刊常會規範一段禁止上網期限（embargo），以避免使用者傾向下載免費全文並保護自身利益。

Gold OA則是以投稿至OA期刊的方式將全文公開。OA期刊與傳統期刊一樣具有同儕審查機制，差異在於OA期刊的文章在出版後便立即提供免費取用，並且使用者不需付費即可訂閱。因此其出版成本則會轉嫁至作者（投稿者），在投稿過程中須負擔一筆文章處理費（article processing charge），以支付期刊編務、行銷等支出。

而隨著學術期刊蓬勃發展，也開始出現新的OA模式，簡述如下：

• 複合式OA（Hybrid OA）：採取複合OA模式的期刊，本質上仍然屬於付費期刊，會向使用者收費訂購，但同時期刊亦提供作者或投稿者以OA方式出版的選項。因此其OA的範圍係屬於文章層次，在同一卷期會出現收費文章與免費公開文章交叉出現的情形。

• 延遲性OA（Delayed OA）：與複合OA模式相同，延遲OA的期刊同樣需要付費訂閱。不過出版商會根據其政策，在刊載一段時間後主動將文章免費公開。

• 鑽石OA（Diamond OA）：此類模式的期刊不僅不向使用者收取訂閱費用，同時也不向作者收取文章處理費。而其編務、印刷所需的營運費用，則由研究中心、專業機構等相關單位負擔，或是透過捐助等方式尋求支持。

• 青銅OA（Bronze OA）：Bronze OA出版的文章通常會直接公開在出版商的網頁，卻可能缺少明確的授權資訊。和其他出版模式相比，此類相對罕見，通常是由於出版商的行銷策略而暫時性採取Bronze OA的方式。

• 黑色OA（Black OA）：意指將文章公開於非法網站，供免費取用。

時至今日，開放取用儼然已成為學術界的一項熱門趨勢。將文章以OA形式有利於推廣自身研究成果，並加速知識傳播；然而同時也可能衍生期刊品質堪慮、掠奪性期刊問題，或是侵害著作權、剽竊等爭議。本文旨在透過摘述3項歷史宣言以及OA模式簡介，讓讀者能夠建立基本認識。若希望對OA出版有更進一步的了解，醫分館提供多種管道提供諮詢，歡迎隨時蒞臨。

參考資料

• • • BOAI (2002). Budapest Open Access Initiative. Retrieve February 10, 2023, from https://www.budapestopenaccessinitiative.org/read/ 

    • Cornell University Library (n.d.). Open Access Publishing : What is Open Access? Retrieve February 9, 2023, from https://guides.library.cornell.edu/openaccess/home 

    • Open access.nl (n.d.). What is open access? Retrieved February 10, 2023, from https://www.openaccess.nl/en/what-is-open-access 

    • 毛慶禎（2007）。開放近用運動的真諦。臺灣圖書館管理季刊，3(2)，頁1-14。

    • 柯皓仁（2020）。開放取用發展趨勢。國立成功大學圖書館館刊，29，頁1-15。