Aux Cayes FinTech Co. Ltd. 作为 OKX 的关联公司，已与美国司法部（DOJ）达成协议，结束关于未注册为货币服务企业的调查。
此次事件导致该公司被处以 8400 万美元的罚款，标志着这家加密货币交易平台在合规战略上的重要一步。
此次调查聚焦于合规协议中的潜在漏洞，这些漏洞可能使少量美国用户能够在全球 OKX 平台上进行操作。
然而，该公司员工并未被提起任何指控，也未发现对用户造成损害。这些美国客户产生的总收入约为 4.21 亿美元，其中大部分来自机构客户。
为解决问题，Aux Cayes FinTech 同意支付 8400 万美元的罚款，并没收在调查期间从美国客户获得的收益。该公司还加强了合规控制，与行业专家展开合作，以防止未来出现类似问题。
OKX 一直宣称其运营符合本地和全球法规。该公司表示，在发现这些漏洞后，已独立采取措施加强合规协议。实施的具体举措包括：
加强“了解你的客户”（KYC）计划和客户风险评级（CRR），以更有效地评估客户风险。
扩展“增强尽职调查”（EDD）计划，以减轻任何高风险因素。
采用先进的“反洗钱”（AML）合规工具，配备实时交易监控系统。
实施地理封锁和地理追踪技术，以防止欺诈活动。
成立专门的安全和打击金融犯罪团队，由 150 多名具有监管机构和执法部门经验的专家组成。
美国司法部的调查并未直接涉及美国证券交易委员会（SEC），但 Aux Cayes FinTech 案件凸显了美国当局对加密货币平台日益增长的关注。
OKX 与行业内的许多公司一样，面临着美国不断变化的监管环境，当局正在加强对全球平台运营的审查。
展望未来，OKX 继续致力于加强透明度和合规性。该公司将自己定位为加密货币交易安全领域的领导者，推广创新解决方案，以确保符合国际法规。
Aux Cayes FinTech 案件的解决为 OKX 提供了巩固其作为可靠且合规交易所声誉的机会。
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Aux Cayes FinTech 案件凸显了合规在加密货币行业中的重要性，尤其是对于在全球范围内运营的公司。
OKX 通过具体措施加强了其监管框架，避免了未来与美国当局的潜在问题。
与 DOJ 的合作以及新合规策略的采用，证实了该公司在国际层面上继续以透明和安全的方式为用户运营的决心。