SECRETARIAS DE DESPACHO

MANUAL DE CALIDAD INTERACTIVO

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MAPA DE RIESGOS CONTROL INTERNO

 - MAPA DE RIESGOS  CONTROL INTERNO

bajo

probabilidad 1

bajo

 

 

nivel r

bajo

 

 

 

 

medio

probabilidad 2

medio

 

 

nivel r

medio

 

 

 

 

alto

probabilidad 3

alto

 

nivel r

alto

RIESGO

DESCRIPCIÓN

POSIBLES CONSECUENCIAS

IMPACTO

PROBA- BILIDAD

CONTROL
EXISTENTE

NIVEL DE
RIESGO

ACCIONES

RESPONSABLES

CRONOGRAMA

Desvio de visitas

Programación espóradica y descoordinada de seguimiento y evaluación.
- Concentración del seguimiento y evalución en determinadas areas, procesos y dependencias.
- Grupos de supervisión integrados por los mismos funcionarios.

 -  Consolidación de prácticas autocrátricas en la selección de áreas y procesos a controlar.
 - Impunidad que favorece a los corruptos.
 - Pérdida de recursos y de confiabilidad.

2

2

registro de plan anual de auditorias

2

Establecer metodología definiendo criterios específicos para la planificación y ejecución de auditorías.

control interno y coordinador de calidad

enero

Desvío de políticas, objetivos y metas establecidos por la Entidad.

Incumplimiento de directricez definidas por la entidad.

Ambiente laboral desfavorable, personal desmotivado, insatisfacción en la prestación del servicio por parte de los usuarios finales.

2

3

seguimiento por parte de la oficina de control interno

2

Definición y documentación de las políticas y metas de la entidad; establecimiento de un manual de calidad y operaciones.
Capacitación y entrenamiento a todos los funcionarios de la Entidad.
Seguimiento al entendimiento y aplicación de políticas, objetivos y metas aplicables al responsable de proceso.

control interno y coordinador de calidad

todos los meses

Influencia en las auditorías

 Ofrecimiento de dádivas para impedir visitas de  evaluación y/o control.
- Pagos a los funcionarios con el fin de evitar la detección y sanción de indebidos manejos.
- Amenazas encaminadas a impedir cualquier tipo de visita de inspección.

 - Consolidación de prácticas autocrátricas en la selección de áreas y procesos a controlar.
 - Impunidad que favorece a los corruptos.
 - Pérdida de recursos y de confiabilidad.

1

1

verificacion del comité de calidad

1

Establecer metodología definiendo criterios específicos para la realización de auditorías.

control interno y coordinador de calidad

trimestralmental

Desvisación de procesos y procedimientos establecidos

Desviación de los controles de proceso establecidos.

Actividades sin control
Carencia de evidencia objetiva del desempeño de actividades.

1

1

cordinador de calidad

1

Conforme a la Identificación de procesos, establecer los procedimientos específicos que definan los controles o manera adecauda de llevar a cabo las actividades.

control interno y coordinador de calidad

bimensual

Deficiencia de la Informacion

Informacion Insuficiente que impide el seguimiento a los planes de mejoramiento

 - Carencia de un seguimiento objetivo.
 - Sanciones por incumplimiento en la presentación del plan.

2

2

seguimiento por parte de la oficina de control interno

2

Establecer criterios específcos para el seguimiento y control de las acciones o planes de mejoramiento derivadas de los hallazgos de auditoría.

control interno y coordinador de calidad

constante

Uso indebido de información

Desorganización y caos en la  información registrada.,
- Carencia de variables e indicadores de gestión y resultados.
- Deficiencias en la entrega oportuna dede información confiable y segura.
- Demora y retardos injustificados de datos e informes.

 - Falta de objetividad en el seguimiento y evaluación del paln.

  - Investigaciones disciplinarias.

3

3

 

3

Establecer criterios específcos para el seguimiento y control de las acciones o planes de mejoramiento derivadas de los hallazgos de auditoría.

control interno y coordinador de calidad

constante

No fomentar la cultura de autocontrol

No fomentar acciones tendientes a la cultura de autocontrol

Debilitamiento el Sistema de Control Interno

1

1

Capacitaciones orientadas al fomento de la cultura de autocontrol.

1

Incluir dentro del programa de capacitaciones, formaciones dirigidas al fomento de la cultura de autocontrol.
Dar cumplimiento a las capacitaciones que se programen y evaluar la eficacia de las mismas.

control interno y coordinador de calidad

constante

Medición tardía de indicadores del proceso.

Seguimiento y Medición tardía del proceso.

 - Proceso sin verificación oportuna del desempeño del mismo.
 - Carencia de mejora continua en el proceso.

3

3

pagina web

3

 - Importante conforme a la definición de políticas, objetivos, metas y planes y programas de la entidad, el establecimiento de indicadores de Gestión por proceso, que aseguren la medición del desempeño de los mismos.
 - Establecer metodología para la medición de indicadores de Gestión por proceso.
 - Realizar auditorías al proceso para verificar el cumplimiento en la medición de los mismos.

control interno y coordinador de calidad

mensualmente

No establecer las acciones para eliminar las causas de las no conformidades protenciales o reales.

No establecimiento de acciones de correctivas, preventivas o de mejora para el proceso.

1

1

 

1

 - Definir metodología para el establecimiento de acciones correctivas, preventivas y de mejora (procedimiento acciones correctivas, preventivas y/o de mejoramiento)
 - Capacitar al personal en el establecimiento de acciones que orienten a la mejora continua.
  - Verificar eficacia de las acciones establecidas, en auditorías del proceso.

control interno y coordinador de calidad

 

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